《認證及認證培訓、咨詢(xún)人員管理辦法》經(jīng)2004年4月30日國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2004年8月1日起施行。

局長(cháng)  李長(cháng)江

二〇〇四年五月二十四日

第一條 為規范認證及認證培訓、咨詢(xún)人員的執業(yè)行為，加強對認證市場(chǎng)的管理，根據《中華人民共和國認證認可條例》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)的認證及認證培訓、咨詢(xún)人員，是指管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢(xún)師等從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)的人員，以及認證及認證培訓、咨詢(xún)機構的業(yè)務(wù)管理人員。

本辦法所稱(chēng)認證及認證培訓、咨詢(xún)人員執業(yè)，是指受聘于認證及認證培訓、咨詢(xún)機構的人員從事的認證及認證培訓、咨詢(xún)和業(yè)務(wù)管理的活動(dòng)。

第三條 在中華人民共和國境內從事認證、認證培訓、認證咨詢(xún)活動(dòng)的人員應當遵守本辦法。

第四條 國家對管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、認證培訓教員和認證咨詢(xún)師等從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)的人員實(shí)施統一的執業(yè)資格注冊制度；對認證及認證培訓、咨詢(xún)人員的執業(yè)行為實(shí)行統一的監督管理。

第五條 國家認證認可監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家認監委）負責對從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)人員執業(yè)資格注冊制度的批準工作；對認證及認證培訓、咨詢(xún)人員執業(yè)行為實(shí)施監督管理。

地方質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱(chēng)地方認證監督管理部門(mén)）按照各自職責分工，依法對所轄區域內的認證及認證培訓、咨詢(xún)人員的執業(yè)行為實(shí)施監督檢查。

中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(huì )承擔對從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)人員的執業(yè)資格注冊工作。

中國認證機構國家認可委員會(huì )依照認可準則對認證機構的認證人員的能力評定及使用管理活動(dòng)實(shí)施認可監督。

認證及認證培訓、咨詢(xún)機構依照本辦法的規定，對所聘認證及認證培訓、咨詢(xún)人員執業(yè)行為實(shí)施管理。

第六條 從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)的人員應當向中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(huì )申請執業(yè)資格注冊，未經(jīng)注冊的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

屬于認證及認證培訓、咨詢(xún)新領(lǐng)域、國家尚未建立執業(yè)資格注冊制度的，由相應認證及認證培訓、咨詢(xún)機構建立執業(yè)人員評價(jià)制度，并統一向中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(huì )申請辦理相關(guān)人員執業(yè)資格的確認，未經(jīng)確認的，不得從事相關(guān)活動(dòng)。

第七條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員執業(yè)分為專(zhuān)職和兼職。

專(zhuān)職認證及認證培訓、咨詢(xún)人員是指將認證及認證培訓、咨詢(xún)和有關(guān)業(yè)務(wù)管理活動(dòng)作為本職工作，與1個(gè)認證、認證培訓或者認證咨詢(xún)機構簽訂勞務(wù)合同，并固定在該機構工作的人員；兼職認證及認證培訓、咨詢(xún)人員是指在不脫離本職工作的情況下與1個(gè)認證、認證培訓或者認證咨詢(xún)機構簽訂勞務(wù)合同，從事認證、認證培訓或者認證咨詢(xún)活動(dòng)的人員。

國家公務(wù)員不得從事認證、認證咨詢(xún)和認證培訓活動(dòng)。

第八條 認證人員從事認證活動(dòng)應當在1個(gè)認證機構執業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認證機構執業(yè)。在認證機構執業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認證人員，具備相關(guān)認證培訓教員資格的，經(jīng)所在認證機構與認證培訓機構簽訂合同后，可以在1個(gè)認證培訓機構從事認證培訓活動(dòng)。

認證人員不得受聘于認證咨詢(xún)機構或者以任何方式，從事認證咨詢(xún)活動(dòng)。

第九條 認證培訓人員從事認證培訓活動(dòng)應當在1個(gè)認證培訓機構執業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認證培訓機構執業(yè)。在1個(gè)認證培訓機構執業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認證培訓人員，具備相關(guān)認證或認證咨詢(xún)人員資格的，經(jīng)所在認證培訓機構與認證機構或者認證咨詢(xún)機構簽訂合同后，可以在1個(gè)認證機構或者1個(gè)認證咨詢(xún)機構從事認證或者認證咨詢(xún)活動(dòng)。

第十條 認證咨詢(xún)人員應當在1個(gè)認證咨詢(xún)機構從事認證咨詢(xún)活動(dòng)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的認證咨詢(xún)機構執業(yè)。在認證咨詢(xún)機構執業(yè)的專(zhuān)職或者兼職認證咨詢(xún)人員，具備相關(guān)認證培訓教員資格的，經(jīng)所在認證咨詢(xún)機構與認證培訓機構簽訂合同后，可以在1個(gè)認證培訓機構從事認證培訓活動(dòng)。

認證咨詢(xún)人員不得受聘于認證機構或者以任何方式從事認證活動(dòng)。

第十一條 特殊領(lǐng)域的認證及認證培訓、咨詢(xún)人員的執業(yè)，應當經(jīng)國家認監委批準。

第十二條 認證及認證培訓、認證咨詢(xún)人員受聘于認證及認證培訓、咨詢(xún)機構時(shí)，應當出具有關(guān)證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實(shí)、有效。

認證及認證培訓、咨詢(xún)機構在決定聘用執業(yè)人員時(shí)，應當查驗所聘用的執業(yè)人員提供的證明文件以及其他申明材料是否真實(shí)、有效，并歸檔留存。

認證及認證培訓、咨詢(xún)人員與認證及認證培訓、咨詢(xún)機構之間建立聘用關(guān)系的，應當依法簽訂勞務(wù)合同，明確規定雙方的權利、義務(wù)；聘用關(guān)系解除的，應當依法終止勞務(wù)合同。

第十三條 認證及認證培訓、認證咨詢(xún)人員從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用的原則，確保所從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)具有完整性、客觀(guān)性、真實(shí)性和有效性。

第十四條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)，禁止有下列行為：

（一）在不符合國家有關(guān)法律法規規定的機構或者單位，從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)；

（二）不具備注冊資格或者未經(jīng)確認、批準，從事認證及認證培訓、咨詢(xún)活動(dòng)；

（三）出具虛假或者失實(shí)的結論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；

（四）增加、減少、遺漏有關(guān)法律法規、標準或者相關(guān)規則規定的認證及認證培訓、咨詢(xún)程序；

（五）作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；

（六）接受認證及認證培訓、咨詢(xún)客戶(hù)及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；

（七）在認證機構執業(yè)的認證人員與認證咨詢(xún)機構、認證咨詢(xún)活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；在認證咨詢(xún)機構執業(yè)的人員與認證機構、認證活動(dòng)存在或者發(fā)生經(jīng)濟利益關(guān)系；

（八）認證機構的工作人員在認證活動(dòng)中與認證咨詢(xún)機構的工作人員存在利害關(guān)系或者可能對認證公正性產(chǎn)生影響，未進(jìn)行回避；

（九）對所在執業(yè)的認證及認證培訓、咨詢(xún)機構隱瞞本人執業(yè)真實(shí)情況；

（十）惡意誹謗或者詆毀其他認證及認證培訓、咨詢(xún)機構及其人員；

（十一）其他違反認證及認證培訓、咨詢(xún)有關(guān)規定的行為。

第十五條 國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)可以根據投訴及其在監督管理工作中發(fā)現的問(wèn)題，就有關(guān)事項詢(xún)問(wèn)認證及認證培訓、咨詢(xún)人員及其執業(yè)的機構，有關(guān)人員和機構應當積極配合。

第十六條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員違反本辦法第八條、第九條和第十條規定的，責令限期改正，給予停止執業(yè)資格1年的處罰；情節嚴重的，給予停止執業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷(xiāo)執業(yè)資格的處罰。

第十七條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員違反本辦法第十四條第（三）項規定的，給予撤銷(xiāo)執業(yè)資格的處罰。

第十八條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員，違反本辦法第十四條其他規定的，責令限期改正；逾期未改正的，給予停止執業(yè)6個(gè)月以上1年以下的處罰；情節嚴重的，給予停止執業(yè)資格2年直至撤銷(xiāo)執業(yè)資格的處罰。

第十九條 認證及認證培訓、咨詢(xún)機構對其執業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導致其執業(yè)人員違法違規的，處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規另有規定的，依照其規定執行。

第二十條 認證及認證培訓、咨詢(xún)人員被撤銷(xiāo)執業(yè)資格之日起5年內，中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(huì )不再受理其注冊申請。

第二十一條 國家認監委對被停止執業(yè)、撤銷(xiāo)執業(yè)資格的認證及認證培訓、咨詢(xún)人員予以公布。

第二十二條 本辦法由國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局負責解釋。

第二十三條 本辦法自2004年8月1日起施行。